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    業內人士呼吁規范基金公司調整估值

    2019-06-09

    業內人士呼吁規范基金公司調整估值

    今年以來,中興通訊、長生生物等上市公司接連爆雷,引發基金公司紛紛下調旗下基金持有相關個股的估值。個股下調估值,基金凈值不可避免面臨損失。值得注意的是,基金公司公告估值下調時間普遍晚于估值下調的開始時間。對此,北京某險資的基金投資負責人表示,基金公司公告的時間點在投資人可以調整投資行為之后,有違公平。除了公告時間點的問題,該基金投資負責人認為基金公司下調估值有點過度,隨意下調也失公平。

    而且,不同基金公司對同一個股票的估值也存在較大差異的情況,比如,對ST長生(002680),一些基金公司已經按照0元估值,一些則按照2.21元估值,同時還有公司按照3.96元或4.1元估值,這些調整之后的估值差異很大,其估值依據是否充分,也讓投資者產生懷疑。

    對于基金公司下調旗下基金持股估值的現象,采訪了多家基金公司的基金會計。北京某大型公募的相關人員表示,有一種情況是投研團隊發起下調估值需求,獲批后通知基金運營會計與合規,基金會計負責估值,合規對外信披。

    北京某小型公募的基金會計告訴,遇到需要調估值的情況,清算給公司各個部門的領導發郵件通知,同時會請負責信披的同事擬定公告,等各個部門負責人回復完確認郵件后更改估值,再發布公告。

    據了解,中融基金成立了估值委員會,負責公司估值政策、程序、方法的制定修訂,成員包括公司高管、投資研究、基金運營、風險管理、法律合規人員。如遇經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確認公允價值。基金會計將需調整的相關股票及估值處理情況通知估值委員會成員,取得同意后,與托管人協商一致,當日進行估值調整

    業內人士呼吁規范基金公司調整估值

    ,并在相關媒體或站上刊登調整估值價格的公告。

    從各家基金公司調整估值的操作流程來看,基金公司下調估值都非常謹慎,并嚴格按《基金估值業務指導意見》運行。《基金估值業務指導意見》規定了信披要求——“當基金管理人改變估值技術時,應本著最大限度保護基金份額持有人利益的原則及時進行臨時公告”,但沒有對調整估值的臨時公告規定具體的時間點。

    多位投資人呼吁進一步規范基金估值。上述北京某險資的基金投資負責人表示,從持有人利益角度考量,基金下調估值應從三方面改進,一是時間上讓持有人有選擇權;二是下調幅度要有科學依據,不要過度下調;三是法律法規要完善,應盡快出臺相關指導意見規范這一行為。

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